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專(zhuān)利解析：專(zhuān)利與論文的千差萬(wàn)別

來(lái)源：時(shí)間：2023-07-06 10:09:24 瀏覽：2685次

1.概述

在當(dāng)今這個(gè)飛速發(fā)展的社會(huì)，無(wú)論國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議和糾紛都越來(lái)越多。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步，以及文化繁榮等方面逐漸發(fā)揮出了越來(lái)越重要的作用。國(guó)家、企業(yè)、甚至個(gè)人，都越來(lái)越意識(shí)到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)，指的是在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果享有的專(zhuān)有權(quán)。其范圍包括專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等（圖1）。其中，對(duì)于大部分高校及科研機(jī)構(gòu)而言，專(zhuān)利和著作出版權(quán)中的論文在整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域占有舉足輕重的地位。

圖1知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本分類(lèi)

當(dāng)成功發(fā)表了論文時(shí)，很多人希望能籍此撰寫(xiě)專(zhuān)利，同樣的，一些機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)了專(zhuān)利后也希望能將專(zhuān)利改寫(xiě)成論文。然而，專(zhuān)利與論文，不僅僅只有簡(jiǎn)單的內(nèi)容相關(guān)性，它們之間也存在著較大區(qū)別和潛在聯(lián)系，存在著“先來(lái)后到”！

本期，筆者就帶領(lǐng)大家走進(jìn)“專(zhuān)利與論文”，詳細(xì)概述兩者的區(qū)別與聯(lián)系，助力希望“兩者兼得”的科研人員成果豐收！

2.主要區(qū)別

雖然具有“你中有我，我中有你”的密切關(guān)系，但專(zhuān)利與論文的區(qū)別依然很大，主要包括以下幾點(diǎn)：

（1）記載的內(nèi)容有區(qū)別

在專(zhuān)利文件中，要求作者（發(fā)明人）用文字和公式闡述發(fā)明的技術(shù)方案，一般情況下不允許采用圖表。即使發(fā)明的技術(shù)方案復(fù)雜，用圖表更容易說(shuō)明問(wèn)題，也要求發(fā)明人把圖表內(nèi)容轉(zhuǎn)換成文字來(lái)闡述。尤其是涉及到復(fù)雜裝置的技術(shù)方案，對(duì)發(fā)明人的語(yǔ)言組織能力是不小的考驗(yàn)。而科研論文則沒(méi)有多少限制，可以選擇更容易讓讀者理解和明白的論文撰寫(xiě)方式，當(dāng)然可以有詳細(xì)的公式推導(dǎo)和圖表。并且大部分情況下，精美易懂的圖表才是優(yōu)秀論文的核心。

值得注意的是，在專(zhuān)利文件中說(shuō)明技術(shù)效果時(shí)，一般簡(jiǎn)單概述就行了，并不需要基于嚴(yán)格的邏輯推理。而科研論文闡述技術(shù)效果時(shí)，需要詳細(xì)周密，要講究數(shù)據(jù)的可靠性和合理性，要講究邏輯的嚴(yán)密性。

（2）法律意義有區(qū)別

論文是典型的著作權(quán)內(nèi)容之一，屬于著作權(quán)的保護(hù)對(duì)象。而專(zhuān)利則屬于專(zhuān)利權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)，受專(zhuān)利法保護(hù)，須經(jīng)過(guò)法定的程序才可能獲得專(zhuān)利權(quán)。專(zhuān)利是專(zhuān)利權(quán)人的一種排他權(quán)，未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人允許，他人不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口等行為，法律強(qiáng)制性很強(qiáng)。但是論文則完全沒(méi)有這種法律約束。論文的發(fā)表，不影響別人實(shí)施論文的技術(shù)。

（3）保護(hù)側(cè)重點(diǎn)有區(qū)別

論文是某一學(xué)術(shù)項(xiàng)目在研究之后，形成的具有實(shí)驗(yàn)性、理論性的新的科學(xué)研究成果或見(jiàn)解，或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)踐取得的新進(jìn)展。論文的目的主要是用于在學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論，或者在學(xué)術(shù)刊物發(fā)表，也有一些形成項(xiàng)目文件作為項(xiàng)目申報(bào)或者答辯的依據(jù)。有時(shí)候，論文完全是純理論的東西，如一些推理甚至合理猜測(cè)等等。

專(zhuān)利則明顯不同，專(zhuān)利可保護(hù)的內(nèi)容有限制，像數(shù)學(xué)公式、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、診斷和治療方法、克隆技術(shù)、部分干細(xì)胞技術(shù)等可以用論文形式發(fā)表，卻往往不能用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)。這些在專(zhuān)利法中被歸結(jié)為不屬于專(zhuān)利法保護(hù)范疇的技術(shù)。

直白來(lái)講，申請(qǐng)專(zhuān)利的重點(diǎn)在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而發(fā)表科研論文的目的在于知識(shí)傳播和分享。

（4）撰寫(xiě)方式有區(qū)別

專(zhuān)利文件不僅是科技文件，更是法律文件，所以它會(huì)比一般的學(xué)術(shù)論文和法律文書(shū)在行文上都要更拗口一些。作為科技文件，專(zhuān)利文書(shū)的特點(diǎn)是專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)多，還得向公眾和審查員解釋清楚一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明的運(yùn)作原理，而論文則主要面向領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)業(yè)人士，不需要每個(gè)地方都照顧到閱讀者的感受，如果專(zhuān)利文件中技術(shù)原理沒(méi)解釋清楚，很可能無(wú)法通過(guò)申請(qǐng)；而作為法律文件，專(zhuān)利需要強(qiáng)調(diào)邏輯和結(jié)構(gòu)，杜絕歧義，這就要求一句話(huà)要兜來(lái)轉(zhuǎn)去說(shuō)明白，不留任何死角，所以體現(xiàn)出來(lái)就是句法結(jié)構(gòu)森嚴(yán)，當(dāng)然，這在外行人看來(lái)可能就是啰嗦。

因此，在撰寫(xiě)專(zhuān)利時(shí)，通常有固定的格式要求，比如最嚴(yán)格的權(quán)利要求書(shū)，前序部分怎么寫(xiě)、特征部分怎么寫(xiě)，都有很多套話(huà)可以應(yīng)用，只需要把發(fā)明內(nèi)容套進(jìn)去就行了。而在實(shí)施例部分，為了避免歧義，會(huì)采用大量重復(fù)出現(xiàn)的名詞，包括常用的連詞、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)等，旨在全方位且清晰的揭示專(zhuān)利所保護(hù)的內(nèi)容。與之對(duì)應(yīng)，論文的撰寫(xiě)則顯得十分“個(gè)性化”，不管是何種期刊，對(duì)于收錄的論文的要求通常也只是有一個(gè)大致的撰寫(xiě)框架，細(xì)微的撰寫(xiě)要求幾乎沒(méi)有。

（5）審查角度有區(qū)別

論文往往由同行專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)判斷實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是否可靠、實(shí)驗(yàn)方法是否合理以及結(jié)論是否準(zhǔn)確。而發(fā)明專(zhuān)利則由專(zhuān)利審查員審查，重點(diǎn)判斷發(fā)明的技術(shù)方案和現(xiàn)有文獻(xiàn)有無(wú)重復(fù)之處，即判斷是否具有新穎性和創(chuàng)造性。由于專(zhuān)利審查員一般不是專(zhuān)業(yè)十分密切的同行，所以專(zhuān)利的技術(shù)效果無(wú)法通過(guò)專(zhuān)利審查保證，主要通過(guò)后期專(zhuān)利實(shí)施過(guò)程來(lái)發(fā)現(xiàn)。

（6）完成時(shí)間有區(qū)別

通常而言，一篇論文從投稿到發(fā)表只需要幾個(gè)月時(shí)間，而申請(qǐng)專(zhuān)利，尤其是發(fā)明專(zhuān)利，審批時(shí)間則長(zhǎng)達(dá)1-2年。

論文的保護(hù)時(shí)間一般為50年（直到作者去世之后50年），從發(fā)表完成之日起就受版權(quán)保護(hù)。而發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)時(shí)間為20年，從申請(qǐng)日開(kāi)始計(jì)算，但是受保護(hù)是在申請(qǐng)審批取得專(zhuān)利權(quán)之后，減去復(fù)雜繁瑣的審查流程后，專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)保護(hù)時(shí)間則更短。

此外，專(zhuān)利和論文在成果和利益角度等方面也有顯著區(qū)別。論文的學(xué)術(shù)成果很強(qiáng)，因此在學(xué)術(shù)研究能力上會(huì)更強(qiáng)；而專(zhuān)利是屬于業(yè)績(jī)成果，是科技創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。

至于利益角度，期刊上發(fā)表的論文保護(hù)的是該論文的著作權(quán)，而論文上的技術(shù)內(nèi)容無(wú)法受到保護(hù)，申請(qǐng)專(zhuān)利就能保護(hù)具體的技術(shù)內(nèi)容，相關(guān)技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利能獲得專(zhuān)利權(quán)，專(zhuān)利權(quán)是一種無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)。因此，選擇將技術(shù)成果申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)是很有必要的。

3.潛在聯(lián)系

當(dāng)然，不可否認(rèn)的是，大部分的情況下，專(zhuān)利與論文的潛在聯(lián)系都不可忽視，以專(zhuān)利改寫(xiě)的論文為例：

首先，專(zhuān)利的第一部分為背景技術(shù)，要求申請(qǐng)人對(duì)背景技術(shù)及其不足之處進(jìn)行描述和總結(jié)。而論文的第一部分則是引言，也是介紹前人的研究工作及不足之處，兩者具有明顯的相通性。

其次，專(zhuān)利的第二部分為技術(shù)方案，這部分和論文的方法部分類(lèi)似，只不過(guò)專(zhuān)利要求發(fā)明人用文字和公式闡述發(fā)明的技術(shù)方案，而論文則大部分無(wú)特殊要求。

此外，專(zhuān)利的第三部分為實(shí)施例和說(shuō)明書(shū)附圖。這部分要求發(fā)明人必須結(jié)合說(shuō)明書(shū)附圖說(shuō)明發(fā)明的具體實(shí)施方案，這可以類(lèi)比于論文的實(shí)驗(yàn)部分。當(dāng)然，值得注意的是，專(zhuān)利的實(shí)施例相比于論文的實(shí)驗(yàn)方法，往往是“全覆蓋式”的。也就是說(shuō)，論文的實(shí)驗(yàn)方法部分更像是專(zhuān)利實(shí)施例中的某一個(gè)特例。

最后，專(zhuān)利的結(jié)尾部分需要闡述發(fā)明的技術(shù)效果，而論文也存在相應(yīng)的結(jié)論部分，兩者具有相似性。

4.申請(qǐng)/發(fā)表流程

想要獲得專(zhuān)利權(quán)必須進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，專(zhuān)利申請(qǐng)需要申請(qǐng)人向國(guó)家專(zhuān)利機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核批準(zhǔn)并下發(fā)專(zhuān)利證書(shū)。在進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)需遞交一系列的申請(qǐng)資料，如請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、摘要和權(quán)利要求書(shū)等等。申請(qǐng)過(guò)程中涉及的專(zhuān)業(yè)知識(shí)及流程節(jié)點(diǎn)很多，主要包括：專(zhuān)利評(píng)估、材料準(zhǔn)備、申請(qǐng)文撰寫(xiě)、材料遞交、初步審查、實(shí)質(zhì)審查、審查意見(jiàn)答復(fù)、授權(quán)及頒發(fā)證書(shū)等（圖2），通常會(huì)耗時(shí)1-2年，甚至更久。

圖2 專(zhuān)利申請(qǐng)基本流程（圖片來(lái)自于網(wǎng)絡(luò)）

而論文的發(fā)表流程則簡(jiǎn)便許多。一般來(lái)說(shuō)，一篇科技論文的發(fā)表主要經(jīng)歷稿件撰寫(xiě)、投稿、初審、外審、審稿意見(jiàn)回復(fù)、錄用、發(fā)表等步驟，全過(guò)程最短2-3個(gè)月即可完成。

值得注意的是，根據(jù)專(zhuān)利法：授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。而所謂新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件或者公告的專(zhuān)利文件中。專(zhuān)利對(duì)新穎性十分看重，因此，對(duì)于同一項(xiàng)成果，應(yīng)優(yōu)先申請(qǐng)專(zhuān)利，再考慮發(fā)表論文，否則極有可能導(dǎo)致專(zhuān)利的新穎性不夠，從而使得最終的授權(quán)失敗。

當(dāng)然，根據(jù)中國(guó)的專(zhuān)利法，存在少數(shù)特殊情況，申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，同樣不喪失新穎性：

（一）在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的；

（二）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；

（三）他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。

5.測(cè)試狗專(zhuān)利服務(wù)

看了上述詳細(xì)對(duì)比解讀，是不是對(duì)論文和專(zhuān)利的區(qū)別及聯(lián)系豁然開(kāi)朗？是不是既想擁有論文，又想擁有專(zhuān)利？如果你想省時(shí)又省力，在準(zhǔn)備撰寫(xiě)專(zhuān)利時(shí)，不妨尋找Ceshigo微信公眾號(hào)或官方網(wǎng)站：www.symyyy.com的幫助。本機(jī)構(gòu)最新推出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”功能，具體服務(wù)包括：

1. 撰寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)文：包括請(qǐng)求書(shū)、摘要、權(quán)利要求書(shū)及說(shuō)明書(shū)等；

2. 提供專(zhuān)利流程管理、專(zhuān)利年費(fèi)繳費(fèi)提醒及代繳服務(wù)等；

3. 答復(fù)專(zhuān)利審查意見(jiàn)：包括初審補(bǔ)正、初審意見(jiàn)陳述及發(fā)明實(shí)審答辯等；

4. 代為辦理專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)等官費(fèi)的減緩事宜；

5. 接收國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的證書(shū)及其它文件并交于甲方；

……

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